为认真贯彻落实涉案企业合规改革试点工作部署要求，顺利推进我省改革试点，加强对合规司法办案及改革配套措施的指导性、约束性、规范性和程序性指引，确保第三方监督评估机制在改革试点工作中发挥积极作用。近日，省检察院、省司法厅、省财政厅、省生态环境厅、省政府国有资产监督管理委员会、国家税务总局青海省税务局、省市场监督管理局、省工商联、中国国际贸易促进委员会青海省委员会联合会签印发了《青海省涉案企业合规第三方监督评估机制实施办法（试行）》（以下简称《实施办法》），《青海省涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员选任管理办法（试行）》（以下简称《管理办法》）。

　　

　　《实施办法》）共八章四十六条。第一章总则。规定涉案企业合规第三方监督评估机制的概念、遵循的基本原则、适用第三方机制的范围，适用合规改革案件的条件等内容。第二章第三方机制管委会的组成和职责。规定第三方机制管委会由省检察院、司法厅、财政厅、生态环境厅、省政府国资委、省税务局、省市场监管局、省工商联、省贸促委组成。第三方机制管委会，可以根据工作实际增加成员单位。第三章第三方机制管委会办公室的职责。规定第三方机制管委会在省工商联设办公室作为常设机构，负责第三方机制管委会的日常工作，省政府国资委、财政厅负责管委会中涉及国有企业的日常工作。管委会办公室负责相关会议的筹办、第三方监督评估组织的启动、运行、管理等工作。第四章第三方机制管委会联席会议的职责。规定第三方机制管委会建立联席会议机制，联席会议研究确定工作重点和措施，研究论证法律政策适用问题，协调议定重大事项，原则上每半年召开一次，也可以根据工作需要临时召开。第五章第三方组织。规定第三方组织的概念、遵循的原则、工作职责、履行的义务等内容。第六章规定第三方组织的启动。规定检察机关在办理涉企犯罪案件时，要严格审查适用第三方机制的条件，及时征求涉案企业、个人以及侦查（调查）机关的意见，对符合使用条件拟启动第三方机制的案件，必须报经省检察院同意后，由省检察院商请第三方机制管委会，管委会根据涉嫌罪名、企业类型等因素，从专业人员名录库中随机抽取人员组建第三方组织。第七章第三方机制的运行。规定第三方组织对涉案企业提出的合规整改计划的可行性、有效性和全面性进行审查，并征求办理案件的检察院意见，合理确定合规考察期，开展合规考察工作，考察期满后出具合规考察报告，报送第三方机制管委会和办理案件的检察院审查。办理案件的检察院在具体工作中要积极支持协助第三方组织开展考察工作，把第三方组织的合规考察结果作为处理案件的重要参考，在召开听证会时，邀请第三方组织人员到会发表意见。第八章附则。规定各地区暂不组建第三方机制管委会，本办法由第三方机制管委会负责解释，从印发之日起实施。

　　《管理办法》共五章二十九条。包括总则、第三方机制专业人员的选任、日常管理、工作保障及附则部分。第三方机制专业人员，是指由涉案企业合规第三方监督评估机制管理委员会选任确定，作为第三方监督评估组织组成人员参与涉案企业合规第三方监督评估工作的相关领域专业人员，主要包括律师、注册会计师、税务师、相关领域专家学者以及有关行业协会、商会、机构、社会团体的专业人员。有关政府工作部门中具有专业知识的人员可以被选任确定为第三方机制专业人员，或者可以受第三方机制管委会邀请或者受所在单位委派参加第三方组织及其相关工作，其选任管理具体事宜由第三方机制管委会与其所在单位协商确定。有关政府工作部门所属企事业单位中的专业人员可以被选任确定为第三方机制专业人员，参加第三方组织及其相关工作。青海省第三方机制管委会统筹协调本省区域内专业人员，遵循依法依规、公开公正、接受监督的原则组建第三方机制专业人员名录库，名录库根据专业知识分类组建，总人数不少于五十人。人员数量、组成结构和各专业领域名额分配由负责组建名录库的第三方机制管委会根据工作需要自行确定，并结合实际进行调整。

　　《实施办法》《管理办法》从不同的职责定位、任务分工、办案规程和限制性条件等做了比较详尽的规定，对规范有序建好用好第三方组织人才库提供了基本遵循，为进一步加强检察机关内外部协调，加大管委会各成员单位协作力度，推动全省检察机关准确把握司法执法尺度，提高执法能力，有序推进改革试点工作提供比较规范的工作指引，在改革试点工作中发挥重要作用。

原文链接：http://www.qh.jcy.gov.cn/c/www/wwwjcys/47449.jhtml
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