2020年3月起，最高检先后启动两批涉案企业合规改革试点工作，并逐步扩大试点范围。2021年11月26日，河南省检察院决定，在许昌市检察院、郑州航空港区检察院、尉氏县检察院、宜阳县检察院、长垣市检察院等5个检察院开展涉案企业合规改革试点工作。2022年2月21日，省检察院成立以段文龙检察长为组长的涉案企业合规改革工作领导小组，为全省检察机关开展涉案企业合规改革工作提供坚强组织保障。2022年4月，根据最高检部署，涉案企业合规工作在全省全面推开。

　　

　　从试点到全面铺开，目前全省检察机关已办理128件企业合规案件。合规整改中，检察机关做了哪些工作？合规整改后，企业发展的怎么样？检察机关有哪些后续跟进措施？

　　

　　“窥一斑而知全豹，处一隅而观全局。”近日，记者走进几家涉案企业，以期通过这些企业的变化来解读我省检察机关是如何助企业“治已病”“防未病”，全面释放经济发展法治红利。

　　

　　先行先试

　　理顺合规工作方法步骤

　　“我们公司是一家印染企业，双氧水是前处理必须用到的原料。以前只注重生产，忽略了法律法规的学习。问题发生后，我们邀请专家评估，进行了积极整改，并通过了验收。现在我们生产得更安心了，公司业绩也不错！”

　　

　　9月5日，记者和郑州航空港区检察院的检察官一起来到郑州某印染企业。提起企业之前的情况，企业负责人白某一脸感慨。

　　

　　2021年3月至9月，该公司在未取得危险化学品许可和备案的情况下，企业负责人白某先后多次从陈某（另案处理）处购买危险化学品双氧水（浓度为27.5%）用于漂白布匹，其行为涉嫌危险作业罪。

　　

　　“惩罚不是目的，排除隐患，让企业依法合规经营、健康发展才是检察机关办案的价值体现。”郑州航空港实验区检察院员额检察官杨晓娜介绍，鉴于白某具有自首情节，自愿认罪认罚，考虑对白某提起公诉可能会影响企业经营发展，该院以涉案企业合规为契机，对涉案印染公司实地考察后，向白某送达了企业合规权利义务告知书，白某主动提出企业合规审查申请。

　　

　　2022年3月，该院委托税务、公安部门等专家组成第三方评估小组，对白某公司安全生产、税务管理等方面情况多次实地查看、评估，提出合规整改意见。

　　

　　该公司积极行动，开展了以过氧化氢管理为重点领域的系列整改举措，制定了安全生产事故应急预案，建立双重预防体系。

　　

　　第三方评估小组对该企业的合规工作验收合格后，经公开听证，郑州航空港区检察院对白某作出相对不起诉决定。

　　

　　郑州某印染企业合规整改案例是郑州航空港区检察院探索涉案企业合规改革的尝试之一。

　　

　　记者了解到，2021年11月26日，省检察院下发通知，在许昌市检察院等5个检察院开展涉案企业合规改革试点工作。各试点单位积极探索建立符合本地情况的涉案企业合规运行机制，理顺合规改革工作方法、步骤。

　　

　　“通过5个单位的先行先试，全省检察机关探索建立了一套涉案企业合规运行机制，初步形成了企业合规第三方监管合力，依法办理了一批合规案件，取得积极成效，积累了一定经验，为该项工作全面推开奠定了坚实基础。”省检察院法律政策研究室主任张志远说。

　　

　　多方联合

　　帮助企业“活下来”“好起来”

　　“如果不是检察机关和工商联帮助我们企业进行合规整改，企业就垮了！”在三门峡河南某科技公司，负责人手拿业绩增加的报表感慨道。

　　

　　2021年5月，该公司在履行与某生产公司产品供应合同过程中假冒他人注册商标，非法经营数额较大，涉嫌假冒注册商标罪。三门峡市检察院受理该案后，深入释法说理，充分沟通协调，促使该企业及两名直接责任人员认罪认罚，并积极赔偿被害方取得谅解。经过分析，检察官认为该企业符合企业合规改革条件，决定对该企业适用合规整改。

　　

　　“对于企业来说，‘不合规’是最大的风险。我们开展企业合规改革的目的就是希望通过联合各方力量，实现企业‘真整改’‘真合规’，帮助企业‘活下来’‘好起来’。”三门峡市检察院检察长张道伟介绍，针对该案，该院首先向市委市政府进行了汇报，争取支持，随后推动成立由当地工商联牵头的第三方组织，针对公司决策管理、风险防控方面机制不完善、内部审批不严格、对主要责任人监督缺失、守法意识普遍不强等问题，明确合规考察期限和合规考察方法，监督企业合规整改。

　　

　　2022年5月，第三方组织通过书面审查、实地走访、听取汇报、知识测试等程序，认为河南某科技公司达到企业合规预期整改目标。5月20日，三门峡市检察院召开不起诉决定现场会，公开宣告对河南某科技公司决定不起诉。

　　

　　为确保合规整改的可持续性，三门峡市检察院又联合当地工商联成立涉案企业联络小组和帮扶小组，跟进帮助企业进行法治化经营，防止重大违法违规问题再次出现。

　　

　　“涉案企业合规改革不能检察机关‘一家独奏’，而要‘多家联合’携手推进。要主动向当地党委、党委政法委汇报工作，争取支持。要主动加强与司法、执法、行政机关及有关行业、单位的沟通联系、协作配合，促进各方担起 ‘老娘舅’‘ 娘家人’的共同责任，最大限度凝聚共识、形成合力。”省检察院检察长段文龙说。

　　

　　为汇集合规改革合力，省检察院、省司法厅、省生态环境厅、省财政厅、省国资委、省税务局、省市场监管局、省工商联、省贸促会9家单位联合制定印发了《河南省涉案企业合规第三方监督评估机制实施办法（试行）》《河南省涉案企业合规第三方监督评估组织运行规则（试行）》《河南省涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员选任管理办法（试行）》3份规范性文件，为企业合规改革工作实现省内全覆盖提供了制度保障。各地检察机关加快建立第三方机制管委会联席会议、组建第三方机制专业人员名录库、积极支持配合工商联作为管委会办公室开展工作、履行职责，深化拓展管委会日常沟通联系机制，发挥好民营企业诉求响应智慧平台作用，搭建信息交互、人员交流平台，实现优势互补、同向发力。

　　

　　案后跟踪

　　个案合规推动行业治理

　　近日，兰考县检察院针对建筑行业串通招投标问题向该县住建局、公共资源交易中心制发检察建议，督促主管部门加强监督管理、净化行业环境、减少类案发生，推动建筑行业依法规范经营。这一举动缘于该院办理的一起涉案企业合规案件。

　　

　　2022年3月，兰考县检察院受理了河南省S建设有限公司(以下简称S公司) 法定代表人唐某涉嫌串通投标案件。承办检察官了解到，涉案企业S公司是本地建筑行业优质企业，企业在促进就业、推动社会公益慈善事业发展、抗击疫情方面做出过积极贡献。基于以上事实，兰考县检察院主动向公安机关要求提前介入，以便及时掌握案件进度，尽早启动合规程序。

　　

　　“该案唐某的涉嫌犯罪事实已经查清，其有自首情节,主动认罪认罚，符合企业合规考察的条件。”承办检察官介绍，通过分析研判，该案符合企业合规考察范围，在征得涉案企业同意的情况下，制作了《关于拟对S公司开展企业合规审查的报告》并先后向市检察院、省检察院提出对该公司启动合规审查的申请，得到了上级院同意。

　　

　　今年6月，该院会同第三方机制管委会，对S公司启动合规考察程序，确定了1个月的短期和两年的长期合规考察期。

　　

　　经过为期一个月的整改，S公司的各项管理制度得以进一步完善，员工的遵纪守法意识进一步提升，该公司依法依规参与多次项目投标，成功中得1000余万和100余万的两个标段，顺利通过了企业合规短期考察。经公开听证，2022年7月5日，兰考县检察院依法对唐某作出不起诉决定。

　　

　　在督促企业完成短期整改工作后，着眼长期整改计划落实，兰考县检察院会同行业主管部门制定两年跟踪考察方案，明确企业合规直接责任人，由行业主管部门接力监管。检察机关配合主管机关在考察期内定期开展“回头看”，深入涉案企业了解整改情况，帮助和督促企业达成长期合规目标。

　　

　　据悉，该院还积极拓宽思路，着眼于“治未病”，把企业合规经营改革工作进一步向前延伸，在深入调查研究的基础上，根据企业特点、生产经营性质、范围等，对县域重点企业进行“一企一策”的合规服务，助力行业健康发展。

　　

　　如今，做好企业合规整改“后半篇文章”，已成为河南省各级检察机关的共识。通过延长监督触角，从个案中找准行业监管和社会治理问题，从而推进行业系统治理，实现“办理一起案件、警示一批企业、规范一个行业”的良好效果。

　　

　　“‘案结事不能了’。要做好企业合规整改‘后半篇文章’，确保涉案企业真正‘破茧成蝶’，并以涉案企业合规推动行业问题治理。”省检察院副检察长张庆彬说。

　　

　　采访手记：

　　从试点起步到逐步深入，再到全面铺开，涉案企业合规改革已成为河南省司法机关、企业界、党委政府和社会各界高度关注，多个部门联合力推，服务经济高质量发展的一项有力新举措。目前，河南省检察机关办理的企业合规案件中，有规模较大的企业，也有“专精特新”小巨人企业，通过合规改革，这些企业实现了“活下来”“留得住”“经营得好”。

　　

　　推动涉案企业合规改革稳步发展，让这项利国利民的好制度走得更远，走向成熟，还有很多工作要做。“追风赶月莫停留，平芜尽处是春山。”——我们有信心期待，河南省检察机关将携手有关部门，继续以推动检察工作高质量发展为主题，以“质量建设年”“能力作风建设年”活动为抓手，进一步树牢双赢多赢共赢、以“我管”促“都管”的司法检察理念，依法能动履职，将各项安商惠企法律政策落地落实落细，促进企业自治，提振企业信心，激发企业潜能，服务保障河南经济平稳健康发展，为推进现代化河南建设贡献检察智慧和力量，以实际行动迎接党的二十大胜利召开！

原文链接：http://www.ha.jcy.gov.cn/jczc/jcyw/202209/t20220920_3834390.shtml
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